中行威海分行文登支行识破一起印鉴不符案例

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发布时间:2019-07-17 22:59:53
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6月18日,某财政客户到中国银行威海分行文登昆嵛路支行办理单位定期存款支取业务,运控内控副职按照履职要求跟踪柜员对公大额业务办理过程,验印时发现电子验印系统不能自动通过,经进一步核实为非预留印鉴。

柜员自动验印未通过,肉眼初步判断加盖印鉴清晰没问题,拟手工通过。运营内控副职及时制止后,要求柜员进一步认真核实未自动通过的原因。经运营内控副职与柜员再次认真核对,发现客户加盖的法人章与系统中预留印鉴大小、字体均一致,但编号不一致,预留印鉴编号尾数为69,客户加盖的印鉴尾数为68。经询问客户,原来客户刻章时同时刻制了两枚法人印章,区分办理不同业务时加盖,其加盖的印章确实非在该行的预留印鉴,因着急盖错,没想到中行员工这么认真负责,及时发现。

该案例能够及时发现并控制,得益于运营内控副职能够按照履职要求认真负责履职。柜员在为客户办理业务时,一定要通过电子验印系统自动核对印鉴,不能自动通过时,一定要认真查找原因,不得随意选择手工通过。同时,运营内控副职在履职过程中要坚持坐班、坚持对高风险业务审核、坚持对柜员的培训和传导,确保对柜面业务操作风险的全面把控。(于海涛)

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